关于严格融资性担保机构 变更审批工作的通知
2017-03-21 15:11:00   来源:   评论:0 点击: 收藏

  (陕金融发〔2011〕13号)  各市、县、区金融办(融资性担保机构监管部门):  近期检查发现,部分已取得经营许可证的担保机构存在

关于严格融资性担保机构 变更审批工作的通知

(陕金融发〔2011〕13号)

各市、县、区金融办(融资性担保机构监管部门):

近期检查发现,部分已取得经营许可证的担保机构存在未经批准擅自变更注册资本金、股东股权、公司住所以及更换高级管理人员等违反监管规定问题。《陕西省融资性担保公司管理暂行办法》、《陕西省融资性担保公司设立审批工作指引(试行)》对融资性担保公司变更事项前置审批已作出了明确规定,监管部门和融资性担保机构必须严格遵守。

为进一步加强融资性担保机构变更审批工作,现就有关问题重申和明确如下:

一、融资性担保公司变更事项审批程序

融资性担保公司变更事项审批,按设立融资性担保公司的程序报送变更事项申请书和公司董事会(股东会)决议等材料。变更事项涉及公司登记事项的,经省级监管部门审查批准后,再按有关规定向工商行政管理部门申请办理变更登记。

二、融资性担保公司变更事项申请材料

(一)变更公司名称申请材料

1、市金融办关于XX公司申请变更名称的初审意见。

2、XX公司关于变更名称的请示。内容包括:公司基本情况、变更公司名称的原因和必要性等事项。

3、XX公司董事会或股东会决议。

4、工商行政管理部门核发的《企业名称预先核准通知书》。

5、省级监管部门要求提交的其他文件、资料。

(二)变更组织形式申请材料

1、市金融办关于XX公司申请变更组织形式的初审意见。

2、XX公司关于变更组织形式的请示。内容包括:公司基本情况、变更公司组织形式的原因和必要性等事项。

3、XX公司董事会或股东会决议。

4、变更后的公司章程或公司章程修正案。

5、工商行政管理部门核发的《企业名称预先核准通知书》。

6、省级监管部门要求提交的其他文件、资料。

(三)融资性担保公司变更注册资本申请材料

1、市金融办关于XX公司申请变更注册资本的初审意见。

2、XX公司关于变更注册资本的请示。内容包括拟变更注册资本金额、变更注册资本前后股权结构,变更注册资本的原因及必要性等。

3、XX公司董事会或股东会决议。

4、XX公司业务经营和风险管理情况报告。包括公司最近2年业务经营和风险管理情况的报告;具备资质的中介机构出具的审计报告;公司本年度从事融资性担保业务证明,省级以上银行授信批复文件、业务合作协议、担保业务明细等;本年度资金使用情况(包括货币资金余额汇总表、银行对账单等)。

5、拟增资股东增资的验资证明。

6、拟增资股东为新增股东的,应参照新设立融资性担保机构要求,提供股东证明材料及股权变更申请。

7、如涉及变更董事,应提供拟任董事任职资格申请。

8、省级监管部门要求提交的其他文件、资料。

(四)变更公司住所申请材料

1、市金融办关于XX公司申请变更公司住所的初审意见。

2、XX公司关于变更公司住所的请示。内容包括:公司基本情况、变更公司营业场所的原因和必要性等事项。

3、XX公司董事会或股东会决议。

4、新营业场所所有权或使用权证明、消防设施合格证明、市或县(市、区)监管部门现场查验报告等材料。

5、省级监管部门要求提交的其他文件、资料。

(五)调整业务范围申请材料

1、市金融办关于XX公司申请调整业务范围的初审意见。

2、XX公司关于调整业务范围的请示。

3、可行性研究报告。

4、公司董事会或股东会决议。

5、省级监管部门要求提交的其他文件、资料。

(六)变更董事、监事、高级管理人员申请材料

1、市金融办关于XX公司申请变更董事、监事、高级管理人员的初审意见。

2、XX公司关于变更董事、监事、高级管理人员的请示。

3、XX公司业务经营和风险管理情况报告。内容包括:公司最近2年业务经营和风险管理情况的报告;经省级监管部门备案并具备相应资质的中介机构出具的审计报告;公司本年度从事融资性担保业务证明,省级以上银行授信批复文件、业务合作协议、担保业务明细等;本年度资金使用情况(包括货币资金余额汇总表、银行对账单等)。

4、拟任公司董事、监事和高级管理人员任职资格申请及任职资格申请登记表。

5、省级监管部门要求提交的其他文件、资料。

(七)变更持有5%以上股权股东申请材料

1、市金融办关于XX公司申请变更股东的初审意见。

2、XX公司关于变更股东的请示。

3、XX公司董事会或股东会决议。

4、新增股东证明材料(参照新设立融资性担保机构要求提供)。

5、股权转让协议书。

6、省级监管部门要求提交的其他文件、资料。

(八)公司分立申请材料

1、市金融办关于XX公司申请公司分立的初审意见。

2、XX公司关于公司分立的请示。内容包括:拟分立公司的基本情况,公司分立的原因和必要性,公司分立所做的前期工作及分立安排,分立后新设及存续公司的注册资本、业务范围、股东名称及持股数额和比例等内容。

3、可行性研究报告。

4、股东会决议。

5、分立方案。内容包括:债权债务处置计划、或有债务保障措施,财产分割安排等。

6、分立协议。

7、分立后新设及存续公司的章程草案。

8、分立后新设及存续公司拟任董事、监事、高级管理人员的任职资格申请材料。

9、分立后新设及存续公司营业场所所有权或使用权证明、消防设施合格证明等材料。

10、分立后新设公司的《企业名称预先核准通知书》。

11、省级监管部门要求提交的其他文件、资料。

(九)公司合并申请材料

1、市金融办关于XX公司及XX公司申请合并的初审意见。

2、XX公司关于公司合并的请示。内容包括:拟合并公司的基本情况,公司合并的原因和必要性,合并公司所做的前期工作及合并安排,合并后公司的注册资本、业务范围、股东名称及持股数额和比例等内容。

3、可行性研究报告。

4、股东会决议。

5、合并方案。包括债权债务处置计划、或有债务保障措施等。

6、合并协议。

7、合并后公司的章程草案。

8、合并后公司拟任董事、监事、高级管理人员的任职资格申请材料。

9、合并后公司营业场所所有权或使用权证明、消防设施合格证明等材料。

10、合并后公司的《企业名称预先核准通知书》。

11、省级监管部门要求提交的其他文件、资料。

(十)修改章程申请材料

1、市金融办关于XX公司修改章程的初审意见。

2、XX公司关于修改章程的请示。内容包括:变更章程的原因及必要性,变更内容及新旧章程对照表等。

3、变更后的公司章程或公司章程修正案。

4、股东会决议。

5、省级监管部门要求提交的其他文件、资料。

各级监管部门要把定期核对担保机构基本信息作为监管工作的一项重要内容,加强同工商管理部门的沟通协调。自本通知印发之日起,对未经批准擅自进行变更事项的担保机构予以严肃处理,情节严重的吊销融资性担保机构经营许可证。

陕西省金融工作办公室

二○一一年六月二十九日

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